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FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen)

Diese Quelle steht für FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen) und umfasst die zugehörigen publikationen und kreisschreiben.

Dokumente
542
Zeitraum
20. Nov. 2008–5. März 2025
Sprachen
4

Sprachanteile

Anteil der verfügbaren Fassungen
Deutsch
66 %
Französisch
21 %
Italienisch
10 %
Englisch
3 %

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  1. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublikationenDE
  2. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublikationenDE
  3. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublikationenDE
  4. X AG - Offenlegung2019-20PublikationenDE
  5. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublikationenDE
  6. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublikationenDE
  7. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublikationenDE
  8. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublikationenDE
  9. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublikationenDE
  10. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublikationenDE
  11. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublikationenDE
  12. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublikationenDE
  13. SRO X - andere2019-11PublikationenDE
  14. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublikationenFR
  15. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublikationenIT
  16. Bank X - Einziehung2019-08PublikationenDE
  17. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublikationenIT
  18. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublikationenDE
  19. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublikationenFR
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublikationenDE
  21. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublikationenFR
  22. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublikationenDE
  23. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublikationenDE
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublikationenDE
  25. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublikationenDE
  26. -2018-38PublikationenFR
  27. -2018-37PublikationenIT
  28. -2018-36PublikationenDE
  29. -2018-35PublikationenFR
  30. -2018-34PublikationenFR
  31. -2018-33PublikationenDE
  32. -2018-32PublikationenIT
  33. -2018-31PublikationenDE
  34. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublikationenDE
  35. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublikationenFR
  36. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublikationenDE
  37. X SA - -2018-27PublikationenFR
  38. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PublikationenDE
  39. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PublikationenDE
  40. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PublikationenDE
  41. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PublikationenDE
  42. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PublikationenDE
  43. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PublikationenDE
  44. X AG - andere2018-20PublikationenDE
  45. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PublikationenDE
  46. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PublikationenDE
  47. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PublikationenDE
  48. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PublikationenDE
  49. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PublikationenDE
  50. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PublikationenIT