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FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen)

Diese Quelle steht für FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen) und umfasst die zugehörigen publikationen und kreisschreiben.

Dokumente
542
Zeitraum
20. Nov. 2008–5. März 2025
Sprachen
4

Sprachanteile

Anteil der verfügbaren Fassungen
Deutsch
66 %
Französisch
21 %
Italienisch
10 %
Englisch
3 %

Alle Dokumente

  1. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-13PublikationenDE
  2. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-12PublikationenFR
  3. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-11PublikationenDE
  4. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-10PublikationenDE
  5. commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-09PublikationenIT
  6. Bank X und Tochtergesellschaft Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-08PublikationenDE
  7. Versicherung X - andere2018-07PublikationenDE
  8. Bank X - andere2018-06PublikationenDE
  9. Bank X - andere2018-05PublikationenDE
  10. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-04PublikationenDE
  11. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-03PublikationenDE
  12. Effektenhändler X - andere2018-02PublikationenDE
  13. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2018-01PublikationenIT
  14. -2017-40PublikationenFR
  15. -2017-39PublikationenFR
  16. -2017-38PublikationenFR
  17. -2017-37PublikationenFR
  18. -2017-36PublikationenDE
  19. -2017-35PublikationenFR
  20. -2017-34PublikationenDE
  21. -2017-33PublikationenFR
  22. X Holding AG - Offenlegung2017-32PublikationenDE
  23. W AG, X AG, Y AG, Z GmbH, natürliche Personen A, B, C, D und E - Übernahmen2017-31PublikationenDE
  24. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2017-30PublikationenDE
  25. Verein X, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-29PublikationenDE
  26. X S.A., Y Ltd., Z AG in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-28PublikationenDE
  27. X AG, Y AG, Z AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-27PublikationenDE
  28. X PLC, X PLC ZN, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-26PublikationenDE
  29. X AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-25PublikationenDE
  30. X Ltd., X Ltd. Zweigniederlassung Schweiz, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-24PublikationenDE
  31. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-23PublikationenDE
  32. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-22PublikationenDE
  33. natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-21PublikationenDE
  34. natürliche Person B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-20PublikationenDE
  35. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-19PublikationenDE
  36. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-18PublikationenDE
  37. Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-17PublikationenDE
  38. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PublikationenDE
  39. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PublikationenDE
  40. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PublikationenDE
  41. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PublikationenDE
  42. X AG - Einziehung2017-12PublikationenDE
  43. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PublikationenFR
  44. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PublikationenDE
  45. Groupe financier X et banque X - -2017-09PublikationenFR
  46. Bank X - andere2017-08PublikationenDE
  47. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PublikationenFR
  48. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PublikationenFR
  49. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PublikationenDE
  50. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PublikationenDE