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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PublicationsDE
  2. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PublicationsDE
  3. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PublicationsDE
  4. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PublicationsDE
  5. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PublicationsDE
  6. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PublicationsDE
  7. X AG - andere2018-20PublicationsDE
  8. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PublicationsDE
  9. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PublicationsDE
  10. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PublicationsDE
  11. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PublicationsDE
  12. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PublicationsDE
  13. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PublicationsIT
  14. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-13PublicationsDE
  15. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-12PublicationsFR
  16. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-11PublicationsDE
  17. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-10PublicationsDE
  18. commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-09PublicationsIT
  19. Bank X und Tochtergesellschaft Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-08PublicationsDE
  20. Versicherung X - andere2018-07PublicationsDE
  21. Bank X - andere2018-06PublicationsDE
  22. Bank X - andere2018-05PublicationsDE
  23. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-04PublicationsDE
  24. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-03PublicationsDE
  25. Effektenhändler X - andere2018-02PublicationsDE
  26. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2018-01PublicationsIT
  27. -2017-40PublicationsFR
  28. -2017-39PublicationsFR
  29. -2017-38PublicationsFR
  30. -2017-37PublicationsFR
  31. -2017-36PublicationsDE
  32. -2017-35PublicationsFR
  33. -2017-34PublicationsDE
  34. -2017-33PublicationsFR
  35. X Holding AG - Offenlegung2017-32PublicationsDE
  36. W AG, X AG, Y AG, Z GmbH, natürliche Personen A, B, C, D und E - Übernahmen2017-31PublicationsDE
  37. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2017-30PublicationsDE
  38. Verein X, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-29PublicationsDE
  39. X S.A., Y Ltd., Z AG in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-28PublicationsDE
  40. X AG, Y AG, Z AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-27PublicationsDE
  41. X PLC, X PLC ZN, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-26PublicationsDE
  42. X AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-25PublicationsDE
  43. X Ltd., X Ltd. Zweigniederlassung Schweiz, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-24PublicationsDE
  44. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-23PublicationsDE
  45. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-22PublicationsDE
  46. natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-21PublicationsDE
  47. natürliche Person B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-20PublicationsDE
  48. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-19PublicationsDE
  49. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-18PublicationsDE
  50. Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-17PublicationsDE