S2 25 79

1. Das Verfahren nach Art. 73 Abs. 1 BVG ist nach konstanter Rechtsprechung ein Klageverfahren, dem eine Streitigkeit zwischen Vorsorgeeinrichtung, Arbeitgebern und Anspruchsberechtigten zugrunde liegt (vgl. BGE 129 V 450 E. 2 und 3). Laut Art. 82 i.V. mit Art. 87a VVRG beurteilt das Kantonsgericht als einzige Instanz solche Klagen. Die örtliche Zuständigkeit ist gegeben, da in Bezug auf die Beklagte 1 die frühere Arbeitgeberin des Klägers ihren Sitz in Kanton Wallis hat (Art. 73 Abs. 3 BVG). Hinsichtlich der Beklagten 2 gilt, dass wenn sich die Klage gegen mehrere Streitgenossen richtet, womit das für eine beklagte Partei zuständige Gericht für alle beklagten Parteien zuständig ist (Art. 15 ZPO). Diese subjektive Klagenhäufung gilt nicht nur bei notwendiger, sondern auch bei einfacher passiver Streitgenossenschaft, sofern sich die Ansprüche gegen die verschiedenen Beklagten im Wesentlichen auf die gleichen Tatsachen und Rechtsgründe stützen (BGE 133 V 488 E. 4.4.9). Die letztere Voraussetzung ist in casu erfüllt. Auf die Klage kann somit eingetreten werden.

2. Streitgegenstand bildet der Anspruch des seit 1. Januar 2020 eine Rente der Invalidenversicherung beziehenden Klägers auf Invalidenleistungen der beruflichen Vorsorge aus den Vorsorgeverhältnissen mit den Beklagten. Dabei ist insbesondere strittig, ob die Arbeitsunfähigkeit, welche dieser Invalidität zu Grunde liegt, in der Zeit vom 1. August 2003 bis zum 30. Dezember 2017 bzw. Januar 2018 eingetreten ist, als der Kläger zufolge seiner Anstellungsverhältnisse und unter Beachtung der Nachdeckungsfrist gemäss Art. 10 Abs. 3 BVG bei den Beklagten vorsorgeversichert war.

3.

3.1 Laut Vorsorgereglement der Beklagten 1 (gültig ab 1. Januar 2016 bzw. 1. Januar 2020) liegt Invalidität vor, wenn die versicherte Person im Sinne der IV invalid oder durch ärztlichen Befund nachweisbar ganz oder teilweise ihren Beruf oder eine andere ihrer sozialen Stellung, ihren Kenntnissen und Fähigkeiten angemessene Erwerbstätigkeit nicht mehr ausüben kann (Art. 5 Abs. 1). Damit erfasst das Reglement sowohl die Berufs- als auch die Erwerbsinvalidität.

Gemäss Art. 23 lit. a BVG haben Personen, die im Sinne der Invalidenversicherung zu mindestens 40% invalid sind und bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, versichert waren, Anspruch auf Invalidenleistungen aus beruflicher Vorsorge.

3.2 Invalidenleistungen der obligatorischen beruflichen Vorsorge werden von derjenigen Vorsorgeeinrichtung geschuldet, bei welcher die ansprechende Person bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, versichert war (Art. 23 lit. a BVG; BGE 123 V 13 E. 2.6). Für die Bestimmung der Leistungszuständigkeit im Sinne von Art. 23 lit. a BVG ist – wie für die Eröffnung der Wartezeit nach Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG – eine erhebliche und dauerhafte Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich massgebend. Diese muss mindestens 20% betragen (BGE 144 V 58 E. 4.4; SVR 2017 BVG Nr. 25 S. 113; Bundesgerichtsurteile 9C_194/2025 vom 25. Juni 2025 E. 2.2.1,9C_518/2016 vom 31. Januar 2017 E. 2.1).

3.3 Zum rechtsgenüglichen Nachweis einer berufsvorsorgerechtlich relevanten Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen wird nicht zwingend eine echtzeitlich ärztliche attestierte Arbeitsunfähigkeit verlangt. Nachträgliche Annahmen und spekulative Überlegungen, so beispielsweise eine erst nach Jahren rückwirkend festgelegte medizinisch-theoretische Arbeitsunfähigkeit, reichen aber nicht aus. Die gesundheitliche Beeinträchtigung muss sich auf das Arbeitsverhältnis sinnfällig auswirken oder ausgewirkt haben; die Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen muss mit anderen Worten arbeitsrechtlich in Erscheinung getreten sein (Bundesgerichtsurteil 9C_9/2024 vom 29. Januar 2025 E. 3.3 mit Hinweisen). Diese Grundsätze gelten auch für Versicherte, die an einem zunächst unauffälligen, aber später zur Arbeitsunfähigkeit führenden Gesundheitszustand leiden. Je nach Diagnose und deren Auswirkungen auf die konkrete Arbeitstätigkeit kann eine «latente Arbeitsunfähigkeit» (sogar über Jahre hinweg) vorsorgerechtlich irrelevant sein. Weil kein zwingender und direkter Zusammenhang zwischen einer Diagnose und der Arbeitsfähigkeit besteht (BGE 140 V 193 E. 3.1), verbietet sich der Rückschluss aus einem bestimmten Krankheitsbild auf die erforderliche sinnfällige Einwirkung auf das Arbeitsverhältnis. Massgebend ist in solchen Konstellationen, ab wann die anfänglich latente Einschränkung in eine manifeste Arbeitsunfähigkeit übergegangen ist (Bundesgerichtsurteil 9C_9/2024 vom 29. Januar 2025 E. 3.3 mit Hinweisen).

3.4 Der Anspruch auf Invalidenleistungen aus beruflicher Vorsorge setzt einen engen sachlichen und zeitlichen Zusammenhang zwischen der während eines Vorsorgeverhältnisses (einschliesslich Nachdeckungsfrist nach Art. 10 Abs. 3 BVG) bestehenden Arbeitsunfähigkeit und der allenfalls erst später eingetretenen Invalidität voraus. Der sachliche Konnex ist gegeben, wenn der Gesundheitsschaden, der zur Arbeitsunfähigkeit geführt hat, im Wesentlichen derselbe ist, wie er der Erwerbsunfähigkeit zugrunde liegt. Die Annahme eines engen zeitlichen Zusammenhangs setzt voraus, dass die versicherte Person nach Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, nicht während längerer Zeit wieder arbeitsfähig war (BGE 134 V 20 E. 3.2 und 3.2.1). Eine Unterbrechung des zeitlichen Konnexes ist dann anzunehmen, wenn während mehr als dreier Monate eine Arbeitsfähigkeit von über 80% in einer angepassten Erwerbstätigkeit gegeben ist (BGE 144 V 58 E. 4.5; Bundesgerichtsurteile 9C_194/2025 vom 25. Juni 2025 E. 2.2.2,9C_2/2022 vom 25. August 2022 E. 3.2), diese Tätigkeit bezogen auf die angestammte die Erzielung eines den Anspruch auf eine Rente der Invalidenversicherung ausschliessenden Einkommens erlaubt (Bundesgerichtsurteile eine dauerhafte Wiedererlangung der Arbeitsfähigkeit als objektiv wahrscheinlich darstellt (BGE 134 V 20 E. 3.2.1; Bundesgerichtsurteil 9C_194/2025 vom 25. Juni 2025 E. 2.2.2). Der zeitliche Zusammenhang kann daher auch bei einer länger als drei Monate dauernden Tätigkeit gewahrt sein, wenn eine dauerhafte berufliche Wiedereingliederung unwahrscheinlich war, etwa weil die Tätigkeit (allenfalls auch erst im Rückblick) als Eingliederungsversuch zu werten ist oder massgeblich auf sozialen Erwägungen des Arbeitgebers beruhte (BGE 134 V 20 E. 3.2.1; Bundesgerichtsurteil 9C_62/2024 vom 11. Juli 2024 E. 3.2 mit Hinweisen).

Den soeben dargelegten Grundsätzen kommt insbesondere die Funktion zu, die Leistungspflicht einer oder mehrerer Vorsorgeeinrichtungen sachgerecht abzugrenzen

(BGE 130 V 270 E. 4.1; SVR 2017 BVG Nr. 25 S. 113, Bundesgerichtsurteile 9C_194/2025 vom 25. Juni 2025 E. 2.2.1,9C_518/201631. Januar 2017 E. 3.4).

4.

4.1 Begründend legt der Kläger dar, während des Anstellungsverhältnisses bei Y _________ AG sei in zunehmendem Masse die sich mit den Jahren manifestierende chronische Alkoholkrankheit bzw. das Abhängigkeitssyndrom zutage getreten, was seitens der Arbeitgeberin zu entsprechenden Abmahnungen, regelmässigen Beratungen bei deren Sozialdienst und einem stationären Entzug geführt habe. Am 2. November 2016 sei es auch zu einer schriftlichen Vereinbarung gekommen, welche u.a. eine völlige Alkoholabstinenz während der Arbeitszeit sowie monatliche CDT-Proben beim Betriebsarzt und bei Verstoss eine stationäre Entwöhnungstherapie sowie die Auflösung des Arbeitsverhältnisses vorgesehen habe. Da er in der Folge nicht in der Lage gewesen sei, seine Alkoholsucht zu sistieren, habe er das kleiner Übel gewählt und am 29. August 2017 das Anstellungsverhältnis per Ende November 2017 gekündigt. Danach habe er in der Arbeitswelt nicht mehr integriert werden können. Zwar habe er per 1. Januar 2018 nochmals eine Stelle bei Z _________ GmbH angetreten, welche jedoch am 18. Januar unter sofortiger Freistellung gekündigt worden sei, nachdem er am 8. Januar am Boden liegend aufgefunden und notfallmässig ins Spital überführt worden sei. Der Versicherte ergänzte, es liege ein sachlicher Zusammenhang vor, wenn der der Invalidität zu Grunde liegende Gesundheitsschaden im Wesentlichen derselbe sei, der zur Arbeitsunfähigkeit geführt habe. Sodann setzte die Annahme eines engen zeitlichen Zusammenhangs voraus, dass die versicherte Person nach Eintritt der Arbeitsunfähigkeit nicht während längerer Zeit wieder arbeitsfähig gewesen sei. Unter Arbeitsunfähigkeit sei sodann eine erhebliche und dauerhafte Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zu verstehen. Es reiche aus, dass sich die gesundheitliche Beeinträchtigung sinnfällig auf das Arbeitsverhältnis ausgewirkt habe bzw. arbeitsrechtlich in Erscheinung getreten sei, z.B. durch Abfall der Leistungen mit entsprechender Feststellung oder gar Ermahnung des Arbeitgebers. Arbeitsunfähig sei sodann auch eine Person, welcher die weitere Verrichtung ihrer Berufsarbeit nur unter der Gefahr, ihren

Gesundheitszustand zu verschlimmern, möglich sei. In derlei Fällen beginne die massgebliche Arbeitsunfähigkeit mit der Beendigung des Arbeitsverhältnisses. Diese Voraussetzungen seien im vorliegenden Fall erfüllt, weshalb ein Leistungsanspruch bestehe.

4.2 Die Beklagte 1 führte im Wesentlichen aus, eine Erstmanifestation der Arbeitsunfähigkeit sei per 29. Januar 2019 dokumentiert, wobei der Kläger bereits davor an einer Alkoholabhängigkeit und depressiven Störungen gelitten habe und deswegen in

Behandlung gestanden sei, diese jedoch vor Januar 2019 nicht in eine attestierte Arbeitsunfähigkeit gemündet hätten. Aktenmässig habe sich die langjährige Suchtproblematik nicht unmittelbar im arbeitsrechtlichen Kontext ausgewirkt. Im Übrigen müsse sich der Kläger die in Rechtskraft erwachsenen Verfügungen der IV-Stelle entgegenhalten lassen.

4.3 In ihrer Beschwerdeantwort vom 27. November 2025 machte die Beklagte 2 geltend, am 18. Januar 2018 habe eine arbeitsmedizinische Untersuchung stattgefunden, bei der der Vertrauensarzt festgestellt habe, dass der Kläger als B _________ aus gesundheitlichen Gründen ungeeignet für die Tätigkeit bei Z _________ GmbH sei. Das Arbeitsverhältnis sei noch am gleichen Tag aufgelöst worden. Der Kläger habe schon lange Zeit vor der Tätigkeit bei der Stifterfirma unter Alkoholabusus als Ursache für die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit gelitten. Die durch die Erkrankung begründete Leistungseinschränkung habe offenkundig zur Beendigung des früheren Arbeitsverhältnisses geführt. Gemäss IV-Verfügungen sei die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit erst ein Jahr nach dem Austritt bei ihr eingetreten, als der Versicherte bei der C _________ AG in D _________ gearbeitet habe. Aus den Schilderungen des Klägers gehe sodann implizit hervor, dass er weder im Dezember 2017 noch im Januar 2018 voll leistungs- und arbeitsfähig gewesen sei. Damit lasse sich auch nachvollziehen, weshalb der Kläger die arbeitsmedizinische Untersuchung vor Stellenantritt unterlassen habe. Auch sei durch die sehr kurze Arbeitstätigkeit von 15 Tagen der zeitliche Kausalzusammenhang zur allenfalls vorher eingetretenen Arbeitsunfähigkeit nicht unterbrochen worden. Entweder sei der Kläger bereits arbeitsunfähig eingetreten oder die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit sei erst rund ein Jahr nach Austritt erfolgt. Die echtzeitlichen Dokumente würden schliesslich darauf hinweisen, dass die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit während der Arbeitstätigkeit des Klägers bei der C _________ SA in D _________ am 29. Januar 2019 eingetreten sei.

5.

5.1 Die Beklagte 1 hat mit Blick auf Art. 23 lit. a BVG eingewendet, der Kläger müsse sich die invalidenversicherungsrechtliche Betrachtungsweise entgegenhalten lassen. Die IV-Stelle habe den Eintritt der Arbeitsunfähigkeit auf Ende Januar 2019 verbindlich verfügt und die Anmeldung nicht als verspätet qualifiziert, womit die Bindungswirkung zum Tragen komme. Dieser Einwand ist zuerst zu prüfen.

5.2 Aus der engen Verbindung zwischen dem Recht auf eine Rente der Invalidenversicherung und demjenigen auf eine Invalidenleistung nach BVG ergibt sich, dass der

Invaliditätsbegriff im obligatorischen Bereich der beruflichen Vorsorge und in der Invalidenversicherung grundsätzlich der gleiche ist (BGE 123 V 269 E. 2a).

Praxisgemäss sind daher die Vorsorgeeinrichtungen im Bereich der gesetzlichen Mindestvorsorge (Art. 6 BVG) an die Feststellungen der IV-Organe (Eintritt der invalidisierenden Arbeitsunfähigkeit, Eröffnung der Wartezeit, Festsetzung des Invaliditätsgrades) gebunden, soweit die IV-rechtliche Betrachtung aufgrund einer gesamthaften Prüfung der Akten nicht als offensichtlich unhaltbar erscheint (BGE 144 V 63 E. 4.1.1, 143 V 434 E. 2.2, 126 V 309 E. 1 in fine). Diese Konzeption fusst auf der Überlegung, die Organe der (obligatorischen) beruflichen Vorsorge von eigenen aufwändigen Abklärungen freizustellen, und gilt nur bezüglich Feststellungen und Beurteilungen der IV-Organe, welche im invalidenversicherungsrechtlichen Verfahren für die Festlegung des Anspruchs auf eine Invalidenrente entscheidend waren (BGE 132 V 1 E. 3.2). So hat beispielsweise eine verspätete Anmeldung zum Leistungsbezug bei der Invalidenversicherung rechtsprechungsgemäss die freie Überprüfbarkeit des leistungserheblichen Sachverhaltes durch die Vorsorgeeinrichtung beziehungsweise das Berufsvorsorgegericht zur Folge (Bundesgerichtsurteil 9C_49/2010 vom 23. Februar 2010 E. 2.1).

Diese Bindungswirkung setzt voraus, dass die Vorsorgeeinrichtung (spätestens) ins Vorbescheidverfahren (Art. 73ter IVV) einbezogen und ihr die Rentenverfügung formgültig eröffnet wurde (Bundesgerichtsurteil 9C_81/2010 vom 16. Juni 2010 E. 3.1 mit Hinweisen). Dem BVG-Versicherer steht ein selbstständiges Beschwerderecht im Verfahren nach IVG zu. Unterbleibt ein solches Einbeziehen der Vorsorgeeinrichtung, ist die IVrechtliche Festsetzung des Invaliditätsgrades (grundsätzlich, masslich und zeitlich) berufsvorsorgerechtlich nicht verbindlich (BGE 130 V 270 E. 3.1). Stellt die Vorsorgeeinrichtung auf die invalidenversicherungsrechtliche Betrachtungsweise ab, muss sich die versicherte Person diese entgegenhalten lassen, soweit diese für die Festlegung des Anspruchs auf eine Invalidenrente entscheidend war, und zwar ungeachtet dessen, ob der Vorsorgeversicherer im Verfahren der Invalidenversicherung beteiligt war oder nicht. Vorbehalten sind jene Fälle, in denen eine gesamthafte Prüfung der Aktenlage ergibt, dass die Invaliditätsbemessung der Invalidenversicherung offensichtlich unhaltbar war (BGE 143 V 434 E. 2.2, 133 V 67 E. 4.3.2, 130 V 270 E. 3.1; SVR 2024 BVG Nr. 7 S. 91). Nachträglich geltend gemachte Tatsachen oder Beweismittel, welche im invalidenversicherungsrechtlichen Verfahren nicht von Amtes wegen hätten erhoben werden müssen, sind nur beachtlich, sofern sie von der Verwaltung im Rahmen einer prozessualen Revision hätten berücksichtigt werden müssen (BGE 126 V 311 E. 2a).

Die Annahme einer offensichtlichen Unhaltbarkeit der Feststellungen der Invalidenversicherung ist rechtsprechungsgemäss an strenge Voraussetzungen geknüpft. Es bedarf einer qualifizierten Unrichtigkeit des IV-Entscheides. Dieser muss geradezu willkürlich sein. Willkür in der Rechtsanwendung liegt aber nur vor, wenn der angefochtene Entscheid offensichtlich unhaltbar ist, mit der tatsächlichen Situation in klarem Widerspruch steht, eine Norm oder einen unumstrittenen Rechtsgrundsatz krass verletzt oder in stossender Weise dem Gerechtigkeitsgedanken zuwiderläuft; dabei ist erforderlich, dass der Entscheid nicht nur in der Begründung, sondern auch im Ergebnis willkürlich ist. Willkürlich ist ein Entscheid jedoch nicht schon dann, wenn eine andere Lösung ebenfalls als vertretbar oder gar zutreffender erscheint (Bundesgerichtsurteil 9C_30/2014 vom 6. Mai 2014 E. 2.3 mit Hinweis auf BGE 140 III 16 E. 2.1).

5.3 Aufgrund der Anmeldung des Klägers bei der IV-Stelle zum Leistungsbezug am 25. Juni 2019 (IV-Akten S. 462 ff.) ergibt sich ein frühestmöglicher Rentenanspruch per 1. Dezember 2019. Die IV-Stelle eröffnete dabei die Wartezeit per 1. Januar 2019 und sprach dem Kläger mit Wirkung ab 1. Januar 2020 eine ganze Rente zu. Bei dieser Ausgangslage stellt aber die Festlegung des Eintritts der relevanten Arbeitsunfähigkeit und damit zusammenhängend des Beginns des Rentenanspruchs eine im invalidenversicherungsrechtlichen Verfahren entscheidende Feststellung dar, über die effektiv zu befinden war. Sofern der Kläger – entsprechend den Ausführungen im vorliegenden Verfahren – der Auffassung gewesen wäre, dass der Beginn der massgebenden Arbeitsunfähigkeit schon deutlich vor Januar 2019 eingetreten ist, wäre es ihm im IV-Verfahren frei gestanden und hätte auch ein Rechtsschutzinteresse daran bestanden, die rentenzusprechende Verfügung anzufechten und die Rentenausrichtung ab 1. Dezember 2019 zu verlangen.

Nachdem die Beklagte 1 in ihren Ausführungen – insbesondere was den Eintritt der massgebenden Arbeitsunfähigkeit betrifft – auf die Beurteilung der IV-Stelle abstellt und sich dabei auf die Bindungswirkung beruft, muss sich der Kläger die invalidenversicherungsrechtliche Betrachtungsweise entgegenhalten lassen. Vorbehalten bleibt dabei eine offensichtlich unhaltbare Invaliditätsbemessung durch die Organe der Invalidenversicherung, was im Folgenden zu prüfen bleibt.

5.3 Unter dem Aspekt der zweifellosen Unrichtigkeit ist im vorliegenden Fall von einer Unverbindlichkeitswirkung auszugehen, da im IV-Verfahren aus den medizinischen Berichten hinsichtlich des Beginns der Arbeitsunfähigkeit zweifelsfrei die falschen Schlüsse gezogen wurden. Konkret ist die Annahme der IV-Stelle zum Beginn der Wartezeit per Anfang Januar 2019 aufgrund der Aktenlage als offensichtlich unhaltbar zu qualifizieren.

Die IV-Stelle hat nämlich gänzlich ausgeklammert, dass bereits vor Januar 2019 unstrittig zahlreiche ärztliche Behandlungen stattgefunden hatten, die teils zu stationären Aufenthalten geführt hatten. Dabei erfolgte die eigentliche Diagnosestellung durch das PZO bereits im Juni 2017 und erfolgte am 18. Januar 2018 eine arbeitsmedizinische Untersuchung, die die Eignung als B _________ klar widerlegte. Wie bereits im Jahr 2016 erfolgten sodann weitere stationäre Entzugsversuche (Spital Wallis vom 26. Februar bis 5. März 2018, Klinik Südhang vom 24. April bis 19. Mai 2018) und schliesslich fortlaufend Krankschreibungen. Damit sind Beobachtungen und Unterlagen über die Entwicklung des Gesundheitszustandes vorhanden, aus denen auf eine erhebliche Beeinträchtigung der Arbeitsfähigkeit vor Januar 2019 geschlossen werden kann. Die Vorbringen des Klägers zu den von der Invalidenversicherung getroffenen Feststellungen zur Arbeitsunfähigkeit sind damit unter dem Blickwinkel der offensichtlichen Unhaltbarkeit berechtigt. Der Kläger machte im Beschwerdeverfahren auch zu Recht geltend, dass die rentenbegründende Berufs- oder Erwerbsinvalidität vor dem 1. Januar 2020 eingetreten war. Diese Schlussfolgerungen führen zur freien Prüfung des berufsvorsorgerechtlich begründeten Invalidenrentenanspruch.

Nur der Vollständigkeit halber sei ergänzt, dass der Begriff der Erwerbsinvalidität gemäss Vorsorgereglement der Beklagten 1 weiter gefasst ist als der Invaliditätsbegriff von Art. 23 BVG resp. von Art. 4 Abs. 1 IVG i.V.m. Art. 8 Abs. 1 ATSG. Mit Bezug auf die weitergehende berufliche Vorsorge steht es den Vorsorgeeinrichtungen im Rahmen von Art. 6 und 49 Abs. 2 BVG ebenfalls frei, den Invaliditätsbegriff und/oder das versicherte Risiko abweichend von Art. 23 BVG zu definieren. Während sie im Rahmen der obligatorischen beruflichen Vorsorge jedenfalls die Mindestvorschriften des Art. 23 BVG zu beachten haben, gilt diese Bestimmung einschliesslich der hierzu ergangenen Rechtsprechung im überobligatorischen Bereich nur, soweit die Reglemente oder Statuten bezüglich des massgebenden Invaliditätsbegriffes oder versicherten Risikos nicht Abweichendes vorsehen (BGE 143 V 434 E. 2.2).

6.

6.1 Damit eine Vorsorgeeinrichtung, der ein Arbeitnehmer beim Eintritt der Arbeitsunfähigkeit angeschlossen war, für das erst nach Beendigung des Vorsorgeverhältnisses eingetretene Invaliditätsrisiko aufzukommen hat, ist nach dem oben Dargelegten erforderlich, dass zwischen Arbeitsunfähigkeit und Invalidität ein enger sachlicher und zeitlicher Zusammenhang besteht. Dabei muss sich die gesundheitliche Beeinträchtigung auf das damalige Arbeitsverhältnis sinnfällig ausgewirkt haben; die Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen musste in Erscheinung getreten sein, etwa durch einen Abfall der Leistungen mit entsprechender Feststellung oder gar Ermahnung des Arbeitsgebers, durch gehäufte aus dem Rahmen fallende gesundheitlich bedingte Arbeitsausfälle usw. Nur bei Vorliegen besonderer Umstände darf die Möglichkeit einer von der arbeitsrechtlich zu Tage getretenen Situation abweichenden Lage in Betracht gezogen werden, etwa in dem Sinne, dass ein Arbeitnehmer zwar zur Erbringung einer vollen Arbeitsleistung verpflichtet war und auch entsprechend entlöhnt wurde, tatsächlich aber doch keine volle Arbeitsleistung erbringen konnte (Bundesgerichtsurteile 9C_115/2024 vom 23. Juli 2024 E. 4.3.2 mit Hinweisen). Mithin stellt sich im vorliegenden Fall die Frage, ab wann eine anfänglich latente Einschränkung in eine manifeste Arbeitsunfähigkeit übergegangen ist.

6.2 Nach Lage der Akten besteht zu Recht allseits Einigkeit darüber, dass der Kläger an einem invalidisierenden Gesundheitsschaden mit Krankheitswert leidet. Gestützt auf die Arztberichte ist unstrittig davon auszugehen, dass das Alkoholabhängigkeitssyndrom des Klägers bis weit in die Vergangenheit zurückreicht. Gemäss den eigenen Angaben des Klägers arbeitete er bis Ende November 2017 in einem 100%-Pensum als A _________. Dies erscheint schlüssig, ergibt sich dies auch aus dem Auszug aus dem individuellen Konto des Klägers (IV-Akten S. 435). Eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit ab dem 1. Januar 2019 ist gestützt auf die Akten ausgewiesen und wird von den Parteien auch nicht in Frage gestellt.

Der Kläger äusserte sich zur Aufhebung des Arbeitsvertrages mit Y _________ AG per Ende 2017 mehrmals dahingehend, dass dies im Grunde genommen nicht freiwillig erfolgt sei. Faktisch sei er vom damaligen Betriebsleiter vor die Wahl gestellt worden, sich entweder einem längeren stationären Alkoholentzug zu unterziehen oder aber aufgrund mangelnder Arbeitsleitung die Kündigung in Kauf zu nehmen. Diese Darlegung erscheint nach Aktenlage glaubhaft. Im Rahmen des IV-Verfahrens wurde mehrfach festgehalten, der Versicherte habe aufgrund des Suchtproblems seine Arbeit bei Y _________ AG verloren (S. 196, 388, 392). Auch die Bestrebungen der IV-Stelle, den Kläger dort wieder einzugliedern, wurden seitens Y _________ AG von einer mindestens 6-monatigen Alkoholabstinenz abhängig gemacht (S. 421). Wie der Kläger richtig darlegt, ist die für die spätere Invalidität massgebliche Arbeitsunfähigkeit somit spätestens im Zeitpunkt der Auflösung des Arbeitsverhältnisses per 30. November 2017 eingetreten. Dafür spricht schliesslich auch der Umstand, dass der Arbeitsmediziner der neuen Arbeitgeberin den Versicherten im Januar 2018 anlässlich seiner ersten ärztlichen Kontrolle aus gesundheitlichen Gründen als untauglich für die vereinbarte Stelle einstufte. Zusammenfassend war damit spätestens im Zeitpunkt der Auflösung des Arbeitsverhältnisses bei

Y _________ AG die latente Einschränkung in eine manifeste Arbeitsunfähigkeit übergegangen.

6.3 Entgegen den Darlegungen der Beklagten 1 lag weiter eine sinnfällige, nach aussen hin in Erscheinung tretende Arbeitsunfähigkeit im Sinne von Art. 23 lit. a BVG offenkundig auch bereits vor der Beendigung des Arbeitsverhältnisses mit Y _________ AG vor. Es liegen nämlich zahlreiche echtzeitliche Hinweise vor, dass der Kläger während seines Anstellungsverhältnisses bei Y _________ AG aufgrund seiner Suchtproblematik psychologische bzw. psychiatrische Hilfe in Anspruch nahm. Insbesondere existieren Dokumente, die einen stationären Entzug, die mit dem Abhängigkeitssyndrom verbundenen Arbeitsplatzabsenzen sowie zahlreiche Interventionen des Arbeitgebers durch den Belegarzt oder den Sozialdienst belegen. Der Arbeitgeberin war daher die Suchtproblematik des Klägers keineswegs verborgen geblieben und die gesundheitlich bedingte Beeinträchtigung des funktionellen Leistungsvermögens des Klägers veranlasste sie schliesslich zu Ermahnungen sowie zum Ergreifen von diversen Massnahmen. Dies ging so weit, dass der Personalverantwortliche den Kläger im Juni 2017 zur Abklärung und Behandlung dem PZO zuwies (Replikbeilage 2), nachdem die Ende 2016 ausgearbeitete Vereinbarung nicht griff. Damit ist belegt, dass die Alkoholproblematik seit längerer Zeit in Y _________ AG thematisiert wurde. Hätte keine Leistungseinbusse vorgelegen, wie dies die Beklagten behaupten, hätte kein Handlungsbedarf bestanden. Es ist ebenfalls erstellt, dass der Versicherte ab September 2016 regelmässig Beratungen bei der ambulanten Einheit von Sucht Wallis sowie beim Sozialdienst der Arbeitgeberin wahrnahm. Die Arbeitgeberin qualifizierte das bestehende Alkoholproblem offenbar als gravieren, zumal sie gemäss Angaben des Klägers eine stationäre Behandlung als erforderlich erachtete. Gemäss Besprechungsprotokoll des PZO vom 7. August 2017 hatte der Kläger nämlich ausgeführt, dass er sich «klar gegen die von Y _________ geforderte psychiatrische oder suchtspezifische Hospitalisation» ausspreche. Er wollte weiterhin den ambulanten Weg bei der Suchtbewältigung gehen. Nötigenfalls sei er sogar bereit, seinen Job aufzugeben (Replikbeilage 2).

Nach dem Dargelegten steht mit überwiegender Wahrscheinlichkeit fest, dass sich die gesundheitliche Beeinträchtigung des Klägers tatsächlich erheblich auf das Arbeitsverhältnis und seine übliche Leistung auswirkte bzw. ausgewirkt hatte; die Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen war mit anderen Worten arbeitsrechtlich in Erscheinung getreten und die gesundheitlich eingeschränkte Leistungsfähigkeit wirkte sich nur dank des sozialen Engagements der Arbeitgeberin weder auf das Arbeitspensum noch auf den Lohn des Klägers aus. Diese retroaktive Arbeitsunfähigkeit ist daher keinesfalls spekulativ. Auch wenn die Prozessakten ebenfalls das Bild einer Person vermitteln, die bestrebt war, ihr an konflikt- und krisenträchtigen Situationen reiches Leben in eigenverantwortlicher Weise zu meistern und in der Arbeitswelt aktiv zu bleiben, ist davon auszugehen, dass sich die letztlich zur Invalidisierung führende Suchterkrankung bereits während des Anstellungsverhältnisses bei Y _________ AG durchgehend negativ auf das berufliche Umfeld ausgewirkt hat und schliesslich zur Auflösung des Arbeitsverhältnisses führte. Dies beweisen zahlreiche Arztberichte, namentlich solche psychiatrischer und suchtbehandlender Fachrichtung, die neben den Arbeitgeberberichten als Entscheidungsgrundlage dienen. Damit ist von einem Eintritt der Arbeitsunfähigkeit im Rahmen des Versicherungsverhältnisses bei der Beklagten 1 auszugehen.

7.

7.1 Bezüglich der Invalidenrenten für die Zeit ab dem 1. Januar 2020 macht die Beklagte 1 weiter geltend, der zeitliche Zusammenhang zur während der Versicherungszeit mit ihr eingetretenen Invalidität sei unterbrochen, da der Kläger nach Austritt aus dem Versicherungsverhältnis wieder arbeitsfähig gewesen sei.

7.2 Der zeitliche Konnex zwischen der während des Vorsorgeverhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der späteren Invalidität wird unterbrochen, wenn während mehr als drei Monaten eine Arbeitsfähigkeit von über 80% in einer angepassten Erwerbsfähigkeit gegeben ist. Eine Arbeitsfähigkeit von 80% genügt zur Unterbrechung des zeitlichen Zusammenhangs nicht (BGE 144 V 58 E. 4.4. und 4.5).

7.3 Diesbezüglich ist erwiesen, dass im Januar 2018 der Arbeitsmediziner der Z _________ GmbH aus medizinischen Gründen die Untauglichkeit des Klägers für die vereinbarte Stelle festsetzte. Der behandelnde Hausarzt attestierte aufgrund des Alkoholabhängigkeitssyndroms echtzeitlich sowohl im Februar als auch im März 2018 jeweils 100%ige Arbeitsunfähigkeitsperioden (KB 15, Replikbeilage 1), wobei vom 26. Februar bis zum 5. März 2018 zusätzlich eine Hospitalisierung erfolgte (KB 13). Daran anschliessend attestierte das PZO vom 22. März bis zum 13. August 2018 eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit im Zusammenhang mit dem Alkoholabhängigkeitssyndrom bzw. kombiniert mit Depression (KB 19, Replikbeilage 2). Die Klinik Südhang bescheinigte am 4. Mai 2018 eine volle Arbeitsunfähigkeit vom 23. April bis zum 1. Juni 2018 (KB 14). Vom 25. Juni bis zum 3. Oktober 2018 war der Kläger sodann in teilstationärer Behandlung in der Tagesklinik des PZO (Replikbeilage 2). Eine Arbeitsunfähigkeit während dieser Zeit kann daher nicht ernsthaft abgestritten werden. Mit ärztlichem Zeugnis vom 26. Oktober 2018 attestierte der behandelnde Hausarzt vom 19. bis zum 23. Oktober 2018 eine weitere krankheitsbedingte 100%ige Arbeitsunfähigkeit (KB 20). Die ab

1. Januar 2019 bescheinigte Arbeitsunfähigkeit ist sodann unbestritten. Zusammenfassend steht damit fest, dass eine Arbeitsfähigkeit von über 80% in einer angepassten Tätigkeit nirgends attestiert wurde. Vielmehr belegen die echtzeitlichen Dokumente, dass für die massgebliche Periode (von November 2017 bis Januar 2020) keine Arbeitsfähigkeit des Klägers bestand. Ausserdem war der Verlauf keinesfalls problemlos. So sah sich der Kläger gerade auch unter engmaschiger Betreuung und Beratung nicht in der Lage, eine länger andauernde Tätigkeit aufzunehmen. Es ist unter diesen Umständen davon auszugehen, dass der Kläger ab November 2017 in einer angepassten Tätigkeit aufgrund seiner massiven Suchtproblematik und der damit kombinierten Depression nie arbeits- und leistungsfähig war. Damit kann offenbleiben, ob – wie vom Kläger dargelegt – auf die zu den Schubkrankheiten ergangene Rechtsprechung, wonach kein allzu strenger Massstab für die Beurteilung der zeitlichen Konnexität anzuwenden ist, heranzuziehen ist.

Schliesslich liefern die Akten insgesamt eine hinreichende Beweisgrundlage. Weitere Beweismassnahmen vermögen am Ergebnis nichts zu ändern. Auf die Abnahme weiterer Beweise kann nämlich verzichtet werden, wenn man nach den von Amtes wegen vorzunehmenden Abklärungen bei pflichtgemässer Beweiswürdigung zur Überzeugung gelangt, ein bestimmter Sachverhalt sei als überwiegend wahrscheinlich zu betrachten und weitere Beweismassnahmen könnten an diesem Ergebnis nichts mehr ändern (antizipierte Beweiswürdigung). Darin liegt weder eine Verletzung des Untersuchungsgrundsatzes noch eine Verletzung des rechtlichen Gehörs. In antizipierter Beweiswürdigung wird daher von der Edition weiterer Akten abgesehen (BGE 145 I 167 E. 4.1, 144 II 427 E. 3.1.3, 141 I 60 E. 3.3).

7.4 Nach dem Dargelegten ist der zeitliche Zusammenhang zwischen dem Versicherungsverhältnis zur Beklagten 1 und dem Anspruch auf eine Rente nicht unterbrochen worden, weshalb – in Ermanglung eines bezifferten Klagebegehrens – die Beklagte 1 dem Kläger für die Zeit ab 1. Januar 2020 basierend auf einem Invaliditätsgrad von 100% eine ganze Invalidenrente zu erbringen hat. Die genaue ziffernmässige Berechnung der einzelnen Rentenbetreffnisse ist der Beklagten 1 zu überlassen. Die gegen die Beklagte 2 gerichtete Klage ist hingegen abzuweisen.

8. Der Kläger beantragt neben den obligatorischen auch die reglementarischen Leistungen.

8.1 Die Beklagte 1 bringt dazu ein, bei einer allfälligen Leistungspflicht sei zur Beurteilung der aus der beruflichen Vorsorge geschuldeten Leistungen auf das im Zeitpunkt des

Eintritts der Arbeitsunfähigkeit geltende Reglement abzustellen. Gemäss Art. 26 Abs. 2 des für das Jahr 2017 gültigen Vorsorgereglements gelte, wenn eine versicherte Person im Zeitpunkt der Auflösung des Vorsorgeverhältnisses bzw. bei Ablauf der Nachdeckungsfrist nicht voll arbeitsfähig sei und in der Folge innerhalb von 360 Tagen im Sinne von Art. 5 invalid erklärt werde, habe diese einen Anspruch auf Invalidenleistungen nach dem Reglement. Trete demgegenüber die Invalidität nicht innerhalb der genannten Frist ein, so richte sich ein allfälliger Anspruch auf Invalidenleistungen ausschliesslich nach den Be-stimmungen des BVG.

Der Kläger beruft sich demgegenüber auf das im Zeitpunkt des Rentenbeginns per 1. Januar 2020 massgebende Reglement. Bei der Festsetzung von Invalidenleistungen seien grundsätzlich die Reglementsbestimmungen massgebend, welche im Zeitpunkt der Entstehung des Leistungsanspruchs gälten und nicht jene, die bei Beginn der in der Folge invalidisierenden Arbeitsunfähigkeit in Kraft seien.

8.2 In diesem Zusammenhang ist in einem ersten Schritt stets zu prüfen, ob die anwendbare Rechtsgrundlage Kollisionsnormen enthält. Fehlen solche, kommen allgemeine Grundsätze zur Anwendung. Diesbezüglich besagt der intertemporale Hauptsatz, dass in zeitlicher Hinsicht diejenigen Rechtssätze massgebend sind, die bei der Erfüllung des rechtlich zu ordnenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 150 V 323 E. 4.2; Bundesgerichtsurteil 9C_539/2024 vom 12. Juni 2025 E. 1.1). Dieser Grundsatz gilt auch bei einer Änderung der reglementarischen oder statutarischen Bestimmungen der Vorsorgeeinrichtungen (BGE 126 V 163 E. 4b). Gemäss BGE 121 V 97 sind schliesslich bei der Festsetzung von Invalidenleistungen grundsätzlich die Reglementsbestimmungen massgebend, welche im Zeitpunkt der Entstehung des Leistungsanspruchs galten und nicht jene, die bei Beginn der Arbeitsunfähigkeit, welche die Invalidität nach sich zog, in Kraft waren.

8.3 In casu enthalten die Reglemente keine übergangsrechtlichen Bestimmungen zur Beurteilung der aus der beruflichen Vorsorge geschuldeten Leistungen. Es ist daher auf die dargelegten allgemeinen intertemporalen Grundsätze zurückzugreifen. Streitig ist der Anspruch auf eine Invalidenrente ab dem 1. Januar 2020. Da sich die Frage nach dem anwendbaren Reglement aufgrund der bei Verwirklichung des relevanten Sachverhalts geltenden Rechtssätze beurteilt, ist somit nach den in diesem Zeitpunkt gültig gewesenen Bestimmungen des Reglements der Anspruch zu prüfen. Folglich sind gemäss Reglement gültig ab 1. Januar 2020 neben den obligatorischen auch die überobligatorischen Leistungen geschuldet.

9. Die Verjährung wird nicht von Amtes wegen, sondern nur auf Einrede hin berücksichtigt (Art. 142 OR). Dementsprechend braucht der Kläger nicht bereits in der Klage zur Frage der Verjährung Stellung zu nehmen, da er ja noch nicht weiss, ob sich der Beklagte darauf überhaupt berufen wird. Erhebt der Beklagte in der Klageantwort die Einrede der Verjährung, muss daher der Kläger die Möglichkeit erhalten, sich dazu zu äussern (Bundesgerichtsurteil 9C_920/2008 vom 16. April 2009 E. 2.4; Sozialversicherungsgericht des Kantons Zürich BV.2021.00036 vom 28. Oktober 2022 E. 1.4).

Für die hier strittigen Leistungen der Beklagten 1 wurde die Verjährungseinrede nicht erhoben. Damit hat es sein Bewenden.

10. Auf Invalidenleistungen sind Verzugszinsen geschuldet, wobei grundsätzlich Art. 105 Abs. 1 OR anwendbar ist. Danach ist der Verzugszins vom Tag der Anhebung der Betreibung oder der gerichtlichen Klage an geschuldet. Der Zinssatz beträgt 5%, sofern das Reglement keine andere Regelung kennt (BGE 149 V 106 E. 7.2). Dies ist vorliegend der Fall. Damit steht fest, dass auf die geschuldeten Leistungen ein Verzugszins von 5% ab 13. August 2025 (Zeitpunkt der Klageeinreichung) von der Beklagten 1 zu leisten ist.

11. Der Kläger stellt schliesslich den Antrag auf Befreiung von der Beitragspflicht.

Gemäss Art. 22 Abs. 5 des Reglements der Beklagten 1 tritt bei Invalidität einer versicherten Person im Sinne von Art. 5 des Reglements nach Ablauf einer Wartefrist von 3 Monaten, spätestens mit Beginn des Anspruchs auf die IV-Rente, der Anspruch auf Beitragsbefreiung ein. Damit ist der Kläger antragsgemäss von der Beitragspflicht zu befreien.

12.

12.1 Das Verfahren ist – von hier nicht massgebenden Ausnahmen abgesehen – kostenlos (Art. 73 Abs. 2 BVG).

12.2 Dem Kläger steht eine Prozessentschädigung zu, welche vom Gericht ohne Rücksicht auf den Streitwert nach der Bedeutung der Streitsache und der Schwierigkeit des Prozesses, dem Zeitaufwand und den Barauslagen festgesetzt wird. Die Beklagte 1 ist deshalb zu verpflichten, dem Kläger eine Prozessentschädigung von Fr. 1'800.00 (inkl. MWSt und Auslagen) auszurichten.

12.3 Der Beklagten 2 steht in ihrer Funktion als Trägerin der beruflichen Vorsorge trotz ihres Obsiegens keine Prozessentschädigung zu (BGE 128 V 124 E. 5b, 126 V 149