Gebührenordnung der Meldestelle (01.01.2024)

Gebührenordnung der Meldestelle der BX Swiss AG

1 Zweck und Gegenstand

1.1 Die Gebührenordnung der Meldestelle der BX Swiss AG (BX) regelt die Gebühren, die Reporting Teilnehmer der Meldestelle (nachfolgend als Teilnehmer bezeichnet) zu entrichten haben.

2 Meldegebühren (Reporting Fee)

2.1. Die Meldegebühren sind pro Trade bzw. Transaction Report und Teilnehmer geschuldet.

2.2 Meldungen von Teilnehmern, welche Gruppengesellschaften oder Zweigniederlassungen desselben Konzerns sind, werden für die Bestimmung von Höchstgebühren gemeinsam betrachtet. Davon ausgenommen sind Tochtergesellschaften, die direkt oder indirekt zu weniger als 50% im Eigentum der Muttergesellschaft des Konzerns stehen. 2.3. Von der Meldegebühr befreit sind Designated Market Maker in ihren Instrumenten.

2.4 Trade Report (ausserbörslicher Abschluss, off-book Trade)

An der BX kotierte Instrumente (ausser deriBX), pro Trade bps 0.25 Mindestgebühr CHF 1.50 Höchstgebühr CHF 25.00

2.5 Trade Report (ausserbörslicher Abschluss, off-book Trade)

An der BX zum Handel zugelassene Instrumente, pauschal pro Trade CHF 0.20

2.6 Höchstgebühr pro Kalenderjahr für kumulierte Gebühren

gemäss Ziff. 2.4 und Ziff. 2.5. CHF 200'000

2.7 Trade Report (ausserbörslicher Abschluss, off-book Trade)

An der BX im Segment deriBX kotierte Instrumente Gebühr in CHF pro Kalenderjahr für 1 – 150'000 Trades, pro Trade CHF 1.50 Mindestgebühr CHF 1.50 Höchstgebühr CHF 50’000 Gebühr in CHF pro Kalenderjahr für 150'001 – 200'000 Trades, pro Trade CHF 1.50 Mindestgebühr CHF 50’000 Höchstgebühr CHF 100’000 Gebühr in CHF pro Kalenderjahr ab 200'001 Trades, pro Trade CHF 1.50 Mindestgebühr CHF 100’000 Höchstgebühr CHF 200’000

2.8 Trade Report (ausserbörslicher Abschluss, off-book Trade) CHF 0.20

Alle übrigen Instrumente (nicht kotiert oder nicht zum Handel an der BX zugelassen)

2.9 Transaction Report, alle Instrumente

Gebühr in CHF pro Kalenderjahr für 1 – 200'000 Transactions, pro Transaction CHF 0.20 Mindestgebühr CHF 0.20 Höchstgebühr CHF 25’000 Gebühr in CHF pro Kalenderjahr ab 200’001 Transactions, pro Transaction CHF 0.20 Mindestgebühr CHF 25’000 Höchstgebühr CHF 50’000

2.10 Mindestgebühr pro Monat, falls Meldungen im Monat CHF 50.00

3. Schlussbestimmungen

3.1. Es gelten die allgemeinen Bestimmungen der Gebührenordnung der BX.

3.2 Alle Gebühren dieser Gebührenordnung der Meldestelle sind von der Mehrwertsteuer befreit. 3.3. Diese Gebührenordnung wurde von der FINMA am 31. Januar 2023 genehmigt. Sie tritt am 1. Januar 2024 in Kraft und ersetzt die Preisliste vom 1. Januar 2023.