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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Tutti i documenti

  1. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-13PubblicazioniDE
  2. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-12PubblicazioniFR
  3. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-11PubblicazioniDE
  4. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-10PubblicazioniDE
  5. commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-09PubblicazioniIT
  6. Bank X und Tochtergesellschaft Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-08PubblicazioniDE
  7. Versicherung X - andere2018-07PubblicazioniDE
  8. Bank X - andere2018-06PubblicazioniDE
  9. Bank X - andere2018-05PubblicazioniDE
  10. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-04PubblicazioniDE
  11. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-03PubblicazioniDE
  12. Effektenhändler X - andere2018-02PubblicazioniDE
  13. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2018-01PubblicazioniIT
  14. -2017-40PubblicazioniFR
  15. -2017-39PubblicazioniFR
  16. -2017-38PubblicazioniFR
  17. -2017-37PubblicazioniFR
  18. -2017-36PubblicazioniDE
  19. -2017-35PubblicazioniFR
  20. -2017-34PubblicazioniDE
  21. -2017-33PubblicazioniFR
  22. X Holding AG - Offenlegung2017-32PubblicazioniDE
  23. W AG, X AG, Y AG, Z GmbH, natürliche Personen A, B, C, D und E - Übernahmen2017-31PubblicazioniDE
  24. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2017-30PubblicazioniDE
  25. Verein X, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-29PubblicazioniDE
  26. X S.A., Y Ltd., Z AG in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-28PubblicazioniDE
  27. X AG, Y AG, Z AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-27PubblicazioniDE
  28. X PLC, X PLC ZN, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-26PubblicazioniDE
  29. X AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-25PubblicazioniDE
  30. X Ltd., X Ltd. Zweigniederlassung Schweiz, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-24PubblicazioniDE
  31. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-23PubblicazioniDE
  32. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-22PubblicazioniDE
  33. natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-21PubblicazioniDE
  34. natürliche Person B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-20PubblicazioniDE
  35. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-19PubblicazioniDE
  36. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-18PubblicazioniDE
  37. Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-17PubblicazioniDE
  38. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PubblicazioniDE
  39. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PubblicazioniDE
  40. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PubblicazioniDE
  41. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PubblicazioniDE
  42. X AG - Einziehung2017-12PubblicazioniDE
  43. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PubblicazioniFR
  44. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PubblicazioniDE
  45. Groupe financier X et banque X - -2017-09PubblicazioniFR
  46. Bank X - andere2017-08PubblicazioniDE
  47. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PubblicazioniFR
  48. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PubblicazioniFR
  49. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PubblicazioniDE
  50. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PubblicazioniDE