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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Tutti i documenti

  1. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PubblicazioniDE
  2. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PubblicazioniDE
  3. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PubblicazioniDE
  4. X AG - Offenlegung2019-20PubblicazioniDE
  5. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PubblicazioniDE
  6. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PubblicazioniDE
  7. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PubblicazioniDE
  8. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PubblicazioniDE
  9. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PubblicazioniDE
  10. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PubblicazioniDE
  11. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PubblicazioniDE
  12. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PubblicazioniDE
  13. SRO X - andere2019-11PubblicazioniDE
  14. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PubblicazioniFR
  15. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PubblicazioniIT
  16. Bank X - Einziehung2019-08PubblicazioniDE
  17. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PubblicazioniIT
  18. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PubblicazioniDE
  19. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PubblicazioniFR
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PubblicazioniDE
  21. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PubblicazioniFR
  22. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PubblicazioniDE
  23. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PubblicazioniDE
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PubblicazioniDE
  25. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PubblicazioniDE
  26. -2018-38PubblicazioniFR
  27. -2018-37PubblicazioniIT
  28. -2018-36PubblicazioniDE
  29. -2018-35PubblicazioniFR
  30. -2018-34PubblicazioniFR
  31. -2018-33PubblicazioniDE
  32. -2018-32PubblicazioniIT
  33. -2018-31PubblicazioniDE
  34. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PubblicazioniDE
  35. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PubblicazioniFR
  36. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PubblicazioniDE
  37. X SA - -2018-27PubblicazioniFR
  38. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PubblicazioniDE
  39. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PubblicazioniDE
  40. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PubblicazioniDE
  41. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PubblicazioniDE
  42. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PubblicazioniDE
  43. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PubblicazioniDE
  44. X AG - andere2018-20PubblicazioniDE
  45. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PubblicazioniDE
  46. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PubblicazioniDE
  47. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PubblicazioniDE
  48. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PubblicazioniDE
  49. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PubblicazioniDE
  50. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PubblicazioniIT