ch:finma

Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Tutti i documenti

  1. X AG (in Liquidation), natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2021-22PubblicazioniDE
  2. X SA, persone fisiche B e C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-21PubblicazioniIT
  3. X GmbH (in Liquidation) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-20PubblicazioniDE
  4. Société X - Einziehung2021-19PubblicazioniFR
  5. Börsenkotierte Gesellschaft X - andere2021-18PubblicazioniDE
  6. Banque X - andere2021-17PubblicazioniFR
  7. Versicherung X - andere2021-16PubblicazioniDE
  8. Versicherung X - andere2021-15PubblicazioniDE
  9. Effektenhändlerin X sowie Mitglied der Geschäftsleitung und des Verwaltungsrats A - Einziehung2021-14PubblicazioniDE
  10. B (membre du Conseil d'administration de la direction de fonds Y SA) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-13PubblicazioniFR
  11. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-12PubblicazioniIT
  12. Spitalbetreiberin X, Gesundheitsverband Y - andere2021-11PubblicazioniDE
  13. Mitglied des Verwaltungsrats A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-10PubblicazioniDE
  14. Finanzgruppe und Banken X - andere2021-09PubblicazioniDE
  15. Finanzgruppe und Banken X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-08PubblicazioniDE
  16. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-07PubblicazioniFR
  17. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-06PubblicazioniFR
  18. Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-05PubblicazioniDE
  19. Bank X - andere2021-04PubblicazioniDE
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-03PubblicazioniDE
  21. Succursale d'une banque étrangère X - andere2021-02PubblicazioniFR
  22. Bank X - andere2021-01PubblicazioniDE
  23. andere2020-29PubblicazioniIT
  24. andere2020-28PubblicazioniFR
  25. Natürliche Person X, Bank Y AG - Offenlegung2020-27PubblicazioniDE
  26. X AG, Y AG, Z LLC, Kanton A - Übernahmen2020-26PubblicazioniDE
  27. W AG, X AG, Y GmbH, Z GmbH und natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-25PubblicazioniDE
  28. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-24PubblicazioniDE
  29. Association X, personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-23PubblicazioniFR
  30. X AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2020-22PubblicazioniDE
  31. X AG, Y GmbH sowie natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-21PubblicazioniDE
  32. Y AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-20PubblicazioniDE
  33. X AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-19PubblicazioniDE
  34. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2020-18PubblicazioniDE
  35. X Gmbh, Personnes physiques A et B - andere2020-17PubblicazioniFR
  36. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-16PubblicazioniDE
  37. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-15PubblicazioniDE
  38. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PubblicazioniFR
  39. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PubblicazioniDE
  40. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PubblicazioniFR
  41. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PubblicazioniIT
  42. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PubblicazioniIT
  43. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PubblicazioniFR
  44. 2020 08 - andere2020-08PubblicazioniFR
  45. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PubblicazioniDE
  46. Versicherung X - andere2020-06PubblicazioniDE
  47. Direction de fonds X - andere2020-05PubblicazioniFR
  48. Bank X - andere2020-04PubblicazioniFR
  49. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PubblicazioniFR
  50. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PubblicazioniIT