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Cas d’enforcement de la FINMA (résumés)

Cette source représente Cas d’enforcement de la FINMA (résumés) et rassemble les documents correspondants de type publications et circulaires.

Documents
542
Période
20 nov. 2008–5 mars 2025
Langues
4

Répartition linguistique

Part des versions disponibles
allemand
66 %
français
21 %
italien
10 %
anglais
3 %

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  1. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, A (einziges Organ der X AG, der ZN Y Ltd. sowie der Z AG) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-36PublicationsDE
  2. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2015-35PublicationsDE
  3. Personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-34PublicationsFR
  4. Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-33PublicationsDE
  5. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-32PublicationsDE
  6. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-31PublicationsDE
  7. X Sàrl et Y SA - andere2015-30PublicationsFR
  8. Persone fisiche B e C - andere2015-29PublicationsIT
  9. Persona fisica A - andere2015-28PublicationsIT
  10. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-27PublicationsDE
  11. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-26PublicationsDE
  12. X AG und Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-25PublicationsDE
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-24PublicationsDE
  14. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-23PublicationsDE
  15. Mitarbeiter A bei der Bank X - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-22PublicationsDE
  16. A und B (Händler bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-21PublicationsDE
  17. Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-20PublicationsDE
  18. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-19PublicationsDE
  19. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-18PublicationsDE
  20. Effektenhändler X - Einziehung2015-17PublicationsDE
  21. B (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-16PublicationsDE
  22. A (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2015-15PublicationsDE
  23. Banque X - andere2015-14PublicationsFR
  24. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-13PublicationsDE
  25. A (ausländischer Versicherungsvermittler) - andere2015-12PublicationsDE
  26. A (richiedente 1), X (richiedente 2 e società presso cui A è impiegato) - andere2015-11PublicationsIT
  27. Intermédiaire financier directement soumis (IFDS) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2015-10PublicationsFR
  28. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X, Geschäftsführer A und B - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-09PublicationsDE
  29. Entreprises d’assurance X - andere2015-08PublicationsFR
  30. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-07PublicationsDE
  31. Versicherungsvermittler A - andere2015-06PublicationsDE
  32. Banque X - andere2015-05PublicationsFR
  33. A (gestionnaire de la banque X) - andere2015-04PublicationsFR
  34. Bank X - andere2015-03PublicationsDE
  35. Bank X - andere2015-02PublicationsDE
  36. Banca X - andere2015-01PublicationsIT
  37. andere2014-66PublicationsDE
  38. andere2014-65PublicationsFR
  39. andere2014-64PublicationsDE
  40. andere2014-63PublicationsDE
  41. andere2014-62PublicationsDE
  42. X GmbH und Y GmbH - Übernahmen2014-61PublicationsDE
  43. X AG - Übernahmen2014-60PublicationsDE
  44. X AG - andere2014-49PublicationsDE
  45. X SA (société de gestion de fortune), personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-48PublicationsFR
  46. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-47PublicationsDE
  47. Verein X, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-46PublicationsDE
  48. X AG, Y AG, Z AG, W AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-45PublicationsDE
  49. X AG und Y AG, natürliche Personen A, B, C, D, E und F - andere2014-44PublicationsDE
  50. X AG, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-43PublicationsDE