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FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen)

Diese Quelle steht für FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen) und umfasst die zugehörigen publikationen und kreisschreiben.

Dokumente
542
Zeitraum
20. Nov. 2008–5. März 2025
Sprachen
4

Sprachanteile

Anteil der verfügbaren Fassungen
Deutsch
66 %
Französisch
21 %
Italienisch
10 %
Englisch
3 %

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  1. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, A (einziges Organ der X AG, der ZN Y Ltd. sowie der Z AG) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-36PublikationenDE
  2. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2015-35PublikationenDE
  3. Personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-34PublikationenFR
  4. Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-33PublikationenDE
  5. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-32PublikationenDE
  6. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-31PublikationenDE
  7. X Sàrl et Y SA - andere2015-30PublikationenFR
  8. Persone fisiche B e C - andere2015-29PublikationenIT
  9. Persona fisica A - andere2015-28PublikationenIT
  10. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-27PublikationenDE
  11. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-26PublikationenDE
  12. X AG und Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-25PublikationenDE
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-24PublikationenDE
  14. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-23PublikationenDE
  15. Mitarbeiter A bei der Bank X - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-22PublikationenDE
  16. A und B (Händler bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-21PublikationenDE
  17. Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-20PublikationenDE
  18. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-19PublikationenDE
  19. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-18PublikationenDE
  20. Effektenhändler X - Einziehung2015-17PublikationenDE
  21. B (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-16PublikationenDE
  22. A (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2015-15PublikationenDE
  23. Banque X - andere2015-14PublikationenFR
  24. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-13PublikationenDE
  25. A (ausländischer Versicherungsvermittler) - andere2015-12PublikationenDE
  26. A (richiedente 1), X (richiedente 2 e società presso cui A è impiegato) - andere2015-11PublikationenIT
  27. Intermédiaire financier directement soumis (IFDS) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2015-10PublikationenFR
  28. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X, Geschäftsführer A und B - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-09PublikationenDE
  29. Entreprises d’assurance X - andere2015-08PublikationenFR
  30. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-07PublikationenDE
  31. Versicherungsvermittler A - andere2015-06PublikationenDE
  32. Banque X - andere2015-05PublikationenFR
  33. A (gestionnaire de la banque X) - andere2015-04PublikationenFR
  34. Bank X - andere2015-03PublikationenDE
  35. Bank X - andere2015-02PublikationenDE
  36. Banca X - andere2015-01PublikationenIT
  37. andere2014-66PublikationenDE
  38. andere2014-65PublikationenFR
  39. andere2014-64PublikationenDE
  40. andere2014-63PublikationenDE
  41. andere2014-62PublikationenDE
  42. X GmbH und Y GmbH - Übernahmen2014-61PublikationenDE
  43. X AG - Übernahmen2014-60PublikationenDE
  44. X AG - andere2014-49PublikationenDE
  45. X SA (société de gestion de fortune), personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-48PublikationenFR
  46. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-47PublikationenDE
  47. Verein X, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-46PublikationenDE
  48. X AG, Y AG, Z AG, W AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-45PublikationenDE
  49. X AG und Y AG, natürliche Personen A, B, C, D, E und F - andere2014-44PublikationenDE
  50. X AG, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-43PublikationenDE